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华夏商品交易市场现货购销 风险控制管理办法

发布时间:2016-07-05 15:31

 

第一章 总则
第一条 为加强现货购销交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障湖南华夏商品交易市场有限公司(以下简称“交易市场”)交易的正常进行,根据交易市场交易规则及相关业务制度,制定本办法。
第二条 按照公开、公平、公正原则,交易市场主要负责搭建平台、提供服务和监督交易,商品的质检、评估等由独立第三方服务机构完成。
第三条 交易市场风险管理实行风险警示制度、全款全货交易制度、涨跌停板制度、购货限额制度。
第四条 投资商、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。
 
第二章 风险警示制度
第五条 交易市场实行风险警示制度。交易市场对投资商的交易行为进行监控。当交易市场认为必要时,可以分别采取或同时采取包括但不限于要求投资商报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告、限制交易、取消交易资格、暂停交易、延时闭市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第六条 出现下列情形之一的,交易市场可以要求投资商报告情况,或约见投资商谈话,提醒风险:
(一)交易价格出现异常变动;
(二)投资商交易行为异常,包括但不限于连续大笔申报、涨跌停申报、虚假申报、使用非法抢单软件等手段涉嫌蓄意拉抬交易品种价格;开盘时间内以明显高于或低于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报,通过异常申报影响开盘价格;
(三)投资商持货量、资金变化异常;涉嫌关联账户之间大额、频繁反向交易;
(四)投资商持货量异常;
(五)投资商涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;
(六)交易市场认定的其他情形。

第七条 发生下列情形之一的,交易市场可以向全体投资商发出风险提示函:
(一)不按交易市场要求报告情况和谈话的;
(二)国内外市场交易出现异常变化;
(三)投资商涉嫌违规;
(四)投资商交易存在较大风险;
(五)交易市场认定的其他异常情形。

第八条 发生下列情形之一的,交易市场可以对有关投资商采取限制交易,取消交易资格等限制措施:
(一)不按交易市场要求报告情况和谈话的;
(二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;
(三)故意销毁违规违约证明材料,不配合交易市场调查的;
(四)经查实存在欺诈行为的;
(五)经查实参与操纵市场行为的;
(六)与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;
(七)使用非法抢单软件,产生非正常下单,影响交易秩序;
(八)交易市场认定的其他违规行为。

第九条 出现下列情况之一的,交易市场有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,交易市场将对相关措施及时予以公告。
(一)发生不可抗力事件(战争、自然灾害、火灾、政府行为等等)、意外事件,以及交易系统被非法侵入等情况的;
(二)出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;
(三)商品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;
(四)交易市场认为其他严重影响正常交易的情况。

第十条 对技术性停牌或临时停市的决定,交易市场通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,交易市场可以决定恢复交易,并予以公告。

第十一条 因不可抗力、意外事件的发生,以及交易系统被非法侵入及交易市场认定的其他异常情况等原因造成严重后果的交易,交易市场可以采取适当措施或认定无效。因异常情况交易市场采取相应措施造成的损失,交易市场不承担责任。

第三章 全款全货交易制度
第十二条 交易市场实行全款全货交易制度。
第十三条 投资商在发出申购委托指令同时交易系统自动锁定相对应数额的资金。
第十四条 投资商在发出委托指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的资金或交易商品,委托指令完成即发生资金和交易商品所有权的转移。

第四章 涨跌停板制度
第十五条 交易市场实行涨跌停板制度。涨跌停幅度由交易市场设定,交易市场可以根据市场风险状况调整涨跌停幅度。
第十六条 交易商品上市首日的涨跌停幅度为上市指导价的±30%,正常交易品种的涨跌停幅度为上一交易日收盘价的±10%。
第十七条 交易商品连续三个交易日出现同方向涨停或者跌停的,交易市场有权根据市场情况将此交易商品采取停牌控制措施。

第五章 购货限额制度
第十八条 交易市场实行购货限额制度。购货限额由交易市场设定,交易市场可以根据市场风险状况调整购货限额。
第十九条 投资商申购交易商品实行限额制度,具体的申购限额以交易商品上线公告为准。
第二十条 单个投资商的购货总市值不超过人民币500万,交易市场有权对购货市值限额进行调整,并予以公告。

第六章 附则
第二十一条 本办法所示风险控制措施适用于风险警示制度、全款全货交易制度、涨跌停板制度、购货限额制度所列事项;对违反本办法的,交易市场有权依据《华夏商品交易市场现货购销合规管理办法》及相关规定进行处罚。
第二十二条 本办法的解释权和修订权属湖南华夏商品交易市场有限公司。
第二十三条 本办法自公布之日起施行。

湖南华夏商品交易市场有限公司
二〇一六年六月二十二日
 

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